九鼎投资：公司实控人吴刚被采取5年市场禁入措施
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- 发布日期：2023-02-14
- 有效期至：长期有效
- 头条微商机区域：全国
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详细说明
九鼎投资(600053)2月14日晚间公告，近日，证监会对公司实控人吴刚出具《市场禁入决定书》，决定对吴刚采取5年市场禁入措施。同时，证监会对公司实控人吴刚及案件其他相关责任人出具《行政处罚决定书》，决定对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元罚款；对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元罚款。
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